银行业金融机构从业人员在外部人员 属于

1. 银行业金融机构从业人员在外部人员 属于

中国银监会
银行业人员参与的案件被称为银行业案件，根据严重程度具体分为三类，具体如下：

《海南银行业金融机构案件处置工作实施细则》

第三条 本细则所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：

1、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。

2、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。

3、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。



扩展资料

银行业案件银监会挂牌的立案审查条件：

《海南银行业金融机构案件处置工作实施细则》

第十条　对符合下列银监会挂牌督办案件条件之一的案件：

1、银监会领导批示的案件；

2、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的案件；

3、在银行业或社会上造成较大负面影响的案件；

4、发案部位较特别、作案手段较新颖或情节严重、性质恶劣的案件；

5、银监会相关监管部门认为有必要挂牌督办的其他案件。

参考资料来源：中国银行业监督管理委员会-中国银监会海南监管局关于印发《海南银行业金融机构案件处置工作实施细则》的通知

2. 银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”的有关规定的是

B选项中，产品部门没有介绍风险时，客户经理应当主动去了解风险。故选B。

3. 什么是银行从业人员

所谓的“银行业从业人员”即具有从事银行业务资格的人员。
我国银行到2012年，将基本完成现有从业人员资格认证考试工作；公共基础证书成为行业上岗标准；逐步实施专业证书分级管理。因此，早日取得资格认证对个人的职业发展会有很大的裨益和帮助。CCBP是“中国银行业从业人员资格认证”（ Certification of China Banking Professional）的英文缩写。建立银行业从业人员资格认证制度是依法从事银行业专业岗位的学识、技术和能力的基本要求。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。

证书的获得办法和程序：
（一）参加银行业从业人员资格证书相应科目的考试并取得通过的成绩；
（二）提出证书申请；
（三）通过资格审核；
（四）已获得公共基础证书方可进行专业证书申请；
（五）认证委员会规定的其它条件。
第七条　认证办公室根据银行业从业人员所在机构提供的从业岗位和职业操守的相关证明进行资格审核。
第八条 对同时符合第六条和第七条条件者，由认证委员会颁发银行业从业人员资格证书。
第九条 凡非银行业从业人员参加资格认证考试并取得通过成绩的，由认证委员会颁发银行业从业人员考试成绩证明。考试成绩证明2年有效，在有效期内均可提出证书申请。
第十条　资格证书自颁发日起每2年进行一次年检。取得资格证书的人员，须向认证办公室申请年检。
第十一条　认证办公室建立从业人员证书管理数据库，进行证书公示和证书年检登记管理。
第十二条 办理银行从业人员资格证书年检手续必须符合以下条件：
（一）遵守法律、法规以及中国银行业监督管理委员会有关规定；
（二）具有良好的职业操守，从业期间无违规违纪记录；
（三）完成规定学时的年度继续教育；
（四）遵守认证委员会资格证书管理的其他相关规定。
第十三条　资格证书年度继续教育是资格认证办公室组织的或认可的相关培训，年度继续教育的内容及要求另行制定。
第十四条　在规定时间内未在认证办公室办理年检手续的、以及年检未通过的，其资格证书将自动被注销。
第十五条　对提供虚假材料取得资格证书的人员，将被注销资格证书，2年内不得参加资格证书考试。
第十六条　对转让、涂改资格证书者，一经发现，认证委员会将取消其资格，收回证书，并报相关部门和机构备案。对伪造资格证书者，将依法追究其法律责任。

4. 什么是银行业从业人员

所谓的“银行业从业人员”即具有从事银行业务资格的人员。

我国银行到2012年，将基本完成现有从业人员资格认证考试工作；公共基础证书成为行业上岗标准；逐步实施专业证书分级管理。因此，早日取得资格认证对个人的职业发展会有很大的裨益和帮助。CCBP是“中国银行业从业人员资格认证”（ Certification of China Banking Professional）的英文缩写。建立银行业从业人员资格认证制度是依法从事银行业专业岗位的学识、技术和能力的基本要求。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。

证书的获得办法和程序：
（一）参加银行业从业人员资格证书相应科目的考试并取得通过的成绩；
（二）提出证书申请；
（三）通过资格审核；
（四）已获得公共基础证书方可进行专业证书申请；
（五）认证委员会规定的其它条件。
第七条　认证办公室根据银行业从业人员所在机构提供的从业岗位和职业操守的相关证明进行资格审核。
第八条 对同时符合第六条和第七条条件者，由认证委员会颁发银行业从业人员资格证书。
第九条 凡非银行业从业人员参加资格认证考试并取得通过成绩的，由认证委员会颁发银行业从业人员考试成绩证明。考试成绩证明2年有效，在有效期内均可提出证书申请。
第十条　资格证书自颁发日起每2年进行一次年检。取得资格证书的人员，须向认证办公室申请年检。
第十一条　认证办公室建立从业人员证书管理数据库，进行证书公示和证书年检登记管理。
第十二条 办理银行从业人员资格证书年检手续必须符合以下条件：
（一）遵守法律、法规以及中国银行业监督管理委员会有关规定；
（二）具有良好的职业操守，从业期间无违规违纪记录；
（三）完成规定学时的年度继续教育；
（四）遵守认证委员会资格证书管理的其他相关规定。
第十三条　资格证书年度继续教育是资格认证办公室组织的或认可的相关培训，年度继续教育的内容及要求另行制定。
第十四条　在规定时间内未在认证办公室办理年检手续的、以及年检未通过的，其资格证书将自动被注销。
第十五条　对提供虚假材料取得资格证书的人员，将被注销资格证书，2年内不得参加资格证书考试。
第十六条　对转让、涂改资格证书者，一经发现，认证委员会将取消其资格，收回证书，并报相关部门和机构备案。对伪造资格证书者，将依法追究其法律责任。

5. 以下哪一项属于银行业金融机构的经济

答案是，以优质的专业经营,持续为国家、股东、员工、客户和社会公众创造经济价值。

属于银行业金融机构的经济责任。

完整问题应该是银行业金融机构的经济责任



题目，以下哪一项属于银行业金融机构的经济责任?〔 〕答案是B
A.
提倡慈善责任,积极投身社会公益活动,构建社会和谐,促进社会发展
B.
以优质的专业经营,持续为国家、股东、员工、客户和社会公众创造经济价值
C.
支持国家产业政策和环保政策,节约资源,保护和改善自然生态环境,支持社会可持续发展
D.
关心社会发展,积极投身社会公益活动,通过发挥金融杠杆的作用,努力构建社会和谐,促进社会进步

6. 以下哪个选项属于金融行业的特点

正确答案为：B,C选项				答案解析：   B,项属于资产风险管理模式阶段的特点；资产负债风险管理模式强调对资产业务、负债风险业务的协调管理，通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散，实现总显平稳和风险控制，所以A,、D,项正确，C,项错误；在资产负债管理模式阶段，费雪·布莱克等成功推导出欧式期权定价的一般模型，为当时的金融衍生产品定价及广泛应用铺平了道路，所以E,项正确。

7. 下列哪项不属于银行基本业务

答案C
银行的基本业务包括吸收存款、发放贷款、转账结算。目前我国金融业采取分业经营，商业银行不经营证券投资业务。

8. 下列属于非银行金融机构的有什么

   
  (null)    　　下列属于非银行金融机构的有（　）。 
  　　A.商业银行
  　　B.政策性银行
  　　C.保险公司
   
  　　D.证券公司
  　　E.证券基金管理公司
  查看答案解析   　　[答案] CDE
  　 　[解析] 本题考查非银行金融机构。除了中央银行与商业银行外，还存在许多其他金融机构，如保险公司、信托公司、证券公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、投资基金管理公司、财务公司、信用合作组织等，通常统称为非银行金融机构。